清華院長：美國名校為何可無工學院，但卻不能缺少文理學院？

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本文將結合實例來分析美國的綜合性研究型大學在學科布局上的共性與特性，包括學院設置的三個層次以及基礎學科與實用學科的關系。

美國大學學科布局的共性與特性

美國的高等學校可以分為研究型、教學型和大專型三種類型。

研究型大學(research university)的關鍵特征是有博士項目。
教學型大學或學院以培養學士為主，有的也培養少量碩士。
大專型學院則是兩年制、只頒發大專文憑的學校。

美國的高校數千所，其中的研究型大學只有100多所。在研究型大學中，被稱為“主要研究型大學”(major research university)的大約有50多所，它們多是世界知名大學。以加州的州立大學為例，“加州大學”(University of California)系統的10所大學都是研究型大學，其中的5、6所可稱為主要研究型大學；“加州州立大學”(California State University)系統的各大學則是教學型大學；而“社區學院”(Community College)系統的學院則是大專型高校。

本文主要討論綜合性研究型大學，但首先需要說明兩點。

第一，從教學角度說，并非只有研究型大學才是優秀大學。一些教學型大學或學院也非常優秀，特別是一些獨立的“本科文理學院”(liberal arts college)，比如阿默斯特學院（Amherst College），威爾斯利學院（Wellesley College）。這些學院培養的本科生在就業市場和研究生院申請上可與頂尖研究型大學畢業生競爭，因為它們把對本科生的教學放在首位，教師與本科生的關系比在研究型大學更為密切。

第二，美國的研究型大學并非都是綜合性大學，比如以理工為主的麻省理工學院(MIT)、加州理工學院(Cal Tech)，以生物醫科為主的洛克菲樂大學(Rockefeller University)、舊金山加州大學(UCSF)。但是多數的、規模比較大的研究型大學的確都是綜合性大學。

1. 大學中學院設置的三個層次

美國的綜合性研究型大學通常按照學科劃分設置若干學院。根據學科和學位的性質而論，這些學院的定位卻不相同。一般說來，這些大學中的學院分為三個層次：

第一層次是基礎學科所在的學院。基礎學科包括：自然科學、社會科學和人文三大分支，它們構成綜合性大學中的三大學科支柱。自然科學的主體是數、理、化、生；社會科學的主體是經濟、政治、社會、心理；人文的主體是文學、歷史、哲學。通常三者合在一起構成文理學院。

在文理學院中，有的大學將每一分支明確地稱為部(division)，比如自然科學部、社會科學部、人文部，也有的大學將三者稱為學院，即理學院、社科學院、人文學院。

在學科設置的方面，美國的綜合性大學中的文理學院基本上對應于那些獨立的“本科文理學院”，文理學院中的諸學科的水平是衡量綜合性大學整體學術水平和聲望的最重要的指標。

第二層次是四大關鍵職業學院：工學院、醫學院、商學院、和法學院。工學院既招本科生也招研究生；醫學院和法學院只招研究生；不少商學院只招研究生，而另一些商學院招少量本科生。這四類職業學院有別于其他的職業學院。它們的規模都很大，因為市場需求大量的工程師、醫生、工商管理人員和律師。它們的社會影響也相應很大，常常大于其學術影響。這四類學院是綜合性研究型大學中最具共同性的職業學院，通常，一所大學中至少有這四類學院中的三所。

這四大關鍵職業學院的水平是衡量綜合性大學整體聲望，特別是科學研究水平和研究生培養水平的重要指標。

第三層次是其他職業學院，包括建筑學院、新聞學院、教育學院、公共管理學院、國際關系學院、公共衛生學院、農學院、美術學院、神學院等等。這些學院都只招收研究生，不招收本科生。它們的規模遠不及上述的四類職業學院，而且一所大學中通常只有其中幾所，構成這所大學的特色。

這些學院的水平對對應的學科領域很重要，但對綜合性大學的整體聲望不如文理學院和上述四類關鍵職業學院大。

2. 基礎學科和實用學科的關系

在美國的大學中，基礎學科和實用學科的關系大致上就是文理學院與職業學院的關系。綜合性研究型大學的學科布局特征并不是所有學科齊全，面面俱到。它們的共性是基礎學科的主體齊全，它們的特性是在不同的實用學科上突出重點。

一流的綜合性研究型大學可缺少任何職業學院，但作為學科主干的文理學院中的自然科學、社會科學和人文這三大支柱不可有任何一支示弱。

例如，哈佛大學、耶魯大學、芝加哥大學沒有工學院，伯克利加州大學沒有醫學院，圣地亞哥加州大學沒有法學院，普林斯頓大學沒有醫學院、商學院、法學院。但這并沒有影響它們成為頂尖的綜合性研究型大學。

我們可以分別從教學和研究兩方面來理解基礎學科和文理學院在綜合性研究型大學中的位置。

從本科生教學上看，文理學院是招收本科生的最主要的學院，甚至是唯一招收本科生的學院（比如哈佛、耶魯）。這表現了美國大學本科教育的定位是“基礎教育”，而非“專業人才教育”。基礎教育旨在培養學生的整體素質和思維創新，而非急功近利賦予學生實用技能。基礎學科是基礎教育的核心，這就是為什么文理學院在綜合性大學中是最主要的培養本科生的學院。

再從研究生教學上看，文理學院也是培養博士的最主要的學院。雖然職業學院也培養博士，但其規模遠不如文理學院大。因為文理學院中的學科都是基礎學科，文理學院頒發的碩士學位只是過程學位，只有博士才是終極學位(terminal degree)。職業學院則不同，它們頒發的主要學位，比如，工學院的M.E.，醫學院的M.D.，商學院的M.B.A.，法學院的J.D.，美術學院的M.F.A.，都是終極學位。

從研究角度看，基礎科學是實用科學的基礎。基礎科學發現原理，雖然沒有直接應用性，但這些知識是根本性的。沒有一流的基礎學科，實用學科的發展就受到制約。諾貝爾獎都是為基礎學科設置的，象物理、化學、生物（醫學）、經濟學、文學，而非為實用學科設置。從教學和科研兩方面看，可以說，自然科學、社會科學和人文的基礎學科的水平是衡量綜合性大學整體學術水平和聲望的最重要指標。因此，一流的文理學院是一流的綜合性大學的必要條件。

基礎學科和實用學科的學科特性有不同。對實用學科來說，“有沒有用”是衡量成功和成績的重要指標。

比如在工學院，能否讓衛星上天，電站發電是衡量水平的重要指標。在商學院，如何增加公司的利潤和市場份額是重要指標。但基礎學科不同，它們不是為了直接有用，而是為了增進人類對世界的理解。在基礎學科的研究和教學中，好奇心（curiosity）是學生和研究人員的最重要的素質，“好玩”(fun）和有趣（interesting）可以是研究人員最大的滿足。牛頓對蘋果落地的好奇驅使他后來發現萬有引力定律。黎曼幾何發明時人們并沒有預見到它將來在廣義相對論中的應用。對人的行為和社會的基礎研究是因為對人和社會的好奇。對文學的欣賞，對歷史的考證，對哲學的思辯，它們本身的有趣就可以是目標。

雖然基礎學科沒有直接的應用性，但是它與實用學科的發展有直接的關系。Abraham Flexner是位于美國普林斯頓的高等研究院(Institute for Advanced Study)的創建人和第一任院長(1930-39)。他在1939年發表的“無用知識的有用性”(The Usefulness of Useless Knowledge)一文中以無線電為例說明什么是知識的“有用性”。麥克斯威爾(Maxwell)的電磁理論是抽象的數學，赫茲(Hertz)也同樣對他的實驗的實用價值毫不關心。但是，看上去是“無用的”麥克斯威爾和赫茲的工作卻為后來馬科尼(Marconi)發明無線電打下基礎。現在人們對理科對于工科的作用已經認識得比較清楚了，特別是過去以工科為主的大學都強烈意識到沒有一流的理科對工科發展的嚴重制約。

但是，現在人們還沒有很清楚地認識到人文和社會科學（比如歷史、經濟、政治、心理）對于管理、法律、國際關系、新聞與傳播、藝術這些實用學科的作用。事實上，沒有一流的人文和社會科學，這些實用學科的發展亦會受到制約。我們可以以經濟學對管理學的重要性為例來說明這一點。經濟學同管理學的關系類似于物理學對工程學的關系。過去的幾十年中，經濟學不斷滲透到許多管理學的各個領域。比如會計學，其前沿研究領域深受信息經濟學的影響。又比如人力資源管理學大量運用組織經濟學和激勵理論的分析方法。再比如，市場營銷學中的定價策略得益于信息經濟學和博弈論，而公司戰略學在很大程度上是博弈論和產業組織理論的延伸。所以，沒有一流的人文和社會科學，也很難有一流的這些實用學科。

3. 美國大學中學院設置的實例

哈佛大學是美國最古老的大學，于1636年建校。全校共有10個學院。最大的是文理學院（Faculty of Arts and Sciences），其中負責本科生的稱為“哈佛學院”（Harvard College) ，負責研究生的稱為文理研究生院(Graduate School of Arts and Sciences)。文理學院共有39個系，其中自然科學9個系，社會科學8個系，人文22個系。人文系數目眾多的原因是語言文學的種類眾多。其它的9個學院都是只招收研究生的職業學院，包括商學院、法學院、醫學院、設計學院、政府學院、教育學院、神學院、公共衛生學院、以及牙醫學院。在四類關鍵職業學院中唯一沒有的是工學院（但文理學院中有一個應用科學與工程部）。

當年哈佛決定不建工學院的原因主要是鄰近已有以工科著稱的麻省理工學院。耶魯大學的學院設置結構與哈佛大學大致相同，它共有11個學院，也沒有工學院。耶魯的特色是有美術學院、音樂學院和戲劇學院，這些都是哈佛所沒有的學院，但它并沒有哈佛有的政府學院和教育學院。需要注意的是，并不是所有的美國東部的“常青藤”大學都缺設工學院，比如哥倫比亞大學和康奈爾大學都有工學院。

斯坦福大學建校較晚，于1891年建校。全校只有7個學院，即文理學院(School of Humanities and Sciences)、工學院、商學院、法學院、醫學院、教育學院、以及地球科學學院。文理學院分三個部，共31個系，其中自然科學部7個系，社會科學部7個系，人文部17個系，每一部設一名主管副院長。四大關鍵職業學院在斯坦福是齊全的。事實上，除了文理學院和四大關鍵職業學院之外，斯坦福大學在其它職業學院中就只有教育學院和地球科學學院了。

下面的例子是比我國許多知名高校晚建校但非常成功的大學。

圣地亞哥加州大學（University of California at San Diego）是一個非常年輕的學校，1959年才建校。這所大學的基礎學科分為四個部：物理科學部、生物科學部、社會科學部和藝術人文部，但在四個部之上并沒有一個文理學院的帽子。該校為了加強生物科學學科的建設，把自然科學分為兩個部分，數學和物理一起構成物理科學部，化學和生物一起構成生物科學部。

其他一些學校也有類似做法，比如伯克利加州大學的文理學院(School of Letters and Sciences)下也分成類似的四個部，不同的是，它的文理學院共有四個院長，每一個院長主管一個部，并輪流做文理學院的院長。圣地亞哥加州大學共有5所職業學院，包括工學院、醫學院、管理學院、藥學院、以及國際關系學院。由于地處美國西海岸，它的國際關系學院側重太平洋地區的國際關系研究，比如它對中國的研究相當活躍。但它目前沒有法學院。

上面的幾個例子都是綜合性大學的例子。下面需要簡述一下麻省理工學院的情況，因為它對國內的許多工科為主的大學有很大影響。麻省理工學院共有5個學院，即理學院，工學院，人文、藝術和社科學院，管理學院，以及建筑和規劃學院。雖然它不是采用文理學院的結構，但是它的自然科學、社會科學、和人文的主體齊全。自然科學就不用說了，在人文、藝術和社科學院中的不少學科也非常強，比如經濟學。在四大關鍵職業學院中，它沒有醫學院和法學院。

在我國香港的三所主要研究型大學中，1991年建校的香港科技大學基本上是模仿麻省理工學院的模式。它目前共有四所學院：理學院、工學院、人文社科學院、以及管理學院。歷史最悠久的香港大學共有10所學院：理學院、社科學院和文學院分設，商、法、醫、工學院齊全，另外的三所學院是建筑、教育和牙醫學。香港中文大學與香港大學的結構類似，只是沒有法學院，建筑學院和牙醫學院，因此共有7所學院。

最后需要比較一下美國的大學與英國的牛津大學和劍橋大學。美國在歷史上受英國的影響很大，特別是哈佛和耶魯的學校體制直接受到牛津和劍橋的影響，但現在情況已經很不一樣。牛津和劍橋是以“住宿學院”(residential college)為組織基礎的，這種制度是中世紀發展起來的。各住宿學院之間基本獨立，而且所有住宿學院也都獨立于它們所在的大學（即牛津或劍橋）。教師和學生（包括本科生和研究生）的隸屬單位是學院，而不是大學。學院并不按照學科專業劃分，所以一所學院中的教授來自于各個專業領域。在這種體制下，教師和學生“同吃”、“同住”，關系密切，而且學生接觸的知識面較廣。因此，并不奇怪，這樣的制度在本科生培養上有優勢，在研究生培養上對極少數天才學生也很有益。但是，它不大適合現代的研究生教育和研究的要求。

在現代社會，有兩個原因使得大學內按照學科專業劃分的“系”和“學院”的結構更有利于學科發展。

第一，現代學科專業越分越細，把相關的專業放在一起才有助于學術交流。

第二，博士研究生培養不僅是為了培養少數天才，而是為了滿足社會對高質量人才的大量需求。

正是這些原因，目前牛津和劍橋也在向美國的模式靠近，比如，建立和加強按專業劃分的“系”和“學院”；教師雙重歸屬，其聘任的任命同時來自于住宿學院和大學下面的系。值得一提的是，雖然哈佛和耶魯從牛津和劍橋繼承了住宿學院的體制，但它是一種退化了的體制。實際上，哈佛和耶魯的住宿學院只是本科生居住生活的場所，它既與研究生無關，也與教授無關。教授都是屬于大學的專業系或學院的，不屬于任何住宿學院。

以上討論的有關學院的三個層次、基礎學科和實用學科之間的關系可以簡潔地用圖一來概括。圖中第一條橫線之上是基礎學科（文理學院），之下是實用學科（職業學院）。兩條橫線之間是四大關鍵職業學院，下面是其它職業學院。雖然這個圖并不全面，比如有些學院和學科并未列出，但是它給出了學院、學科之間關系的一個大致輪廓。